按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得（　）。

试卷相关题目

• 1《证券法》规定，证券公司及其从业人员从事（　），损害客户利益的行为属于欺诈行为。

  A.未经客户委托，擅自为客户买卖证券

  B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

  C.挪用公款进行大规模的证券买卖

  D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

  E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 2银行业从业人员职业操守规定，银行从业人员（　）为其他岗位人员代为履行职责。

  A.可以

  B.经内部职责调整可以

  C.经过适当批准可以

  D.紧急情况可以

  E.特殊情况可以

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• 3（　）明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

  A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见

  B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利

  C.从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束

  D.对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报

  E.为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

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• 4下列机构的工作人员适用银行业从业人员职业操守准则的有（　）。

  A.信托公司

  B.邮政储蓄银行

  C.基金管理公司

  D.花旗银行

  E.汽车金融公司

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• 5根据《个人所得税法》规定，应纳入个人所得税的所得包括（　）。

  A.劳务报酬所得

  B.稿酬所得

  C.特许权使用费所得

  D.国家发行金融债券利息所得

  E.财产租赁、转让所得

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• 6下列资产工具可以作为金融期货合约标的物的有（　）。

  A.股票价格指数

  B.农产品

  C.黄金

  D.利率

  E.汇率

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• 7在债务管理中，需要考虑的因素包括（　）。

  A.贷款需求

  B.预期收支情况

  C.还款能力

  D.客户资产价值

  E.合理选择贷款种类和担保方式

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• 8商业银行要建立健全综合理财服务的（　），并及时对相关体系的运行情况进行检查。

  A.内部管理与监督体系

  B.客户授权检查与管理体系

  C.销售管理和审批体系

  D.收益保证与审计体系

  E.风险评估与报告体系

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• 9商业银行应综合分析投资理财产品，确定不同投资产品的起点销售金额，下列正确的有（　）。

  A.保证收益理财计划的起点金额，人民币应在10万元以上

  B.保证收益理财计划的起点金额，外币应在5000美元(或等值外币)以上

  C.保证收益理财计划的起点金额，人民币应该在5万元以上

  D.保证收益理财计划的起点金额，外币应该在3000美元(或等值外币)以上

  E.其他理财计划和投资产品的销售起点会额，应不低于保证收益型理财计划的起点金额

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• 10商业银行开展个人理财业务有（　）等情形的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

  A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的

  B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售，并违反国家利率管理政策进行变相高息揽储的

  C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

  D.挪用单独管理的客户资产的

  E.未按规定进行风险揭示和信息披露的

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