《商业银行个人理财业务管理暂行办法》对商业银行个人理财业务从业人员应当具备的资格要求进行了明确规定，包括()。

试卷相关题目

• 1制定保险规划的原则包括以下哪些内容、()

  A.转移风险的原则

  B.量力而行的原则

  C.分析客户保险需要

  D.合法性原则

  E.目的性原则

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• 2银行业金融机构的市场准入主要包括()。

  A.机构

  B.设备

  C.信息

  D.业务

  E.高级管理人员

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• 3个人税收规划的基本内容包括()。

  A.避税规划

  B.节税规划

  C.转嫁规划

  D.目的性规划

  E.合法性规划

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• 4影响股票价格波动的微观因素有()。

  A.增资

  B.股票分割

  C.派息政策

  D.盈利水平

  E.资产净值

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• 5下列关于理财顾问服务的说法，正确的是()。

  A.客户寻求理财顾问服务的唯一目的是为了追求收益最大化

  B.银行通过理财顾问服务实现客户关系管理目标，进而提高银行经营业绩

  C.商业银行在理财顾问服务中不涉及客户财务资源的具体操作，只提供建议

  D.商业银行提供理财顾问服务追求的是和客户建立一个长期的关系，不能只追求短期的收益

  E.理财顾问服务要求能够兼顾客户财务的各个方面

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• 6下列关于即期外汇交易的说法，正确的有()。

  A.即期外汇交易的汇率称为现汇汇率

  B.即期外汇交易通常采用以美元为中心的计价方式

  C.外汇银行同业间买卖外汇，按照惯例都是在成交后当天办理交割

  D.英镑采用直接报价法

  E.即期外汇交易中，交易双方以当时外汇市场的价格成交

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• 7银行代理理财产品销售的基本原则有()。

  A.适用性原则

  B.合法性原则

  C.银行利益最大化原则

  D.客观性原则

  E.客户利益最大化原则

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• 8税务筹划的特点包括()。

  A.风险性

  B.隐藏性

  C.合法性

  D.专业性

  E.灵活性

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• 9《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

  A.未经客户委托，擅自为客户买卖证券

  B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

  C.挪用公款进行大规模的证券买卖

  D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

  E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 10商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时，应对产品提供者的()进行评估。

  A.信用状况

  B.市场投资能力

  C.经营管理能力

  D.社会地位

  E.风险处置能力

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