个人理财顾问服务的风险揭示管理措施有（  ）。

试卷相关题目

• 1根据《个人外汇管理办法实施细则》，个人当日提取外币现钞累计等值（  ）美元以下（含）的，可以在银行直接办理。

  A.5干

  B.1万

  C.1.5万

  D.2万

  开始考试点击查看答案
• 2以下属于理财顾问服务的是（  ）。

  A.销售信贷产品

  B.对外营销宣传活动

  C.销售储蓄存款产品

  D.提供财务分析与规划服务

  开始考试点击查看答案
• 3根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于内部信息的是（  ）。

  A.公司增资计划

  B.公司的收购计划

  C.公司债务担保重大变更

  D.公司营业用主要资产的报废价值达到该资产的10%

  开始考试点击查看答案
• 4我国短期政府债券一般采取（  ）发行。

  A.按面值

  B.平价方式

  C.贴现方式

  D.溢价方式

  开始考试点击查看答案
• 5投保人最基本的义务是（  ）。

  A.交付保费

  B.预防危险

  C.出险通知

  D.索赔举证

  开始考试点击查看答案
• 6根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，下列表述中错误的是（  ）。

  A.商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施

  B.商业银行个人理财业务内部调查监督的重点为是否存在错误销售和不当销售情况

  C.商业银行接受客户委托进行资产管理，应与客户签订合同，并至少每两年重新确认一次

  D.除法律法规另有规定，或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的资料与交易记录

  开始考试点击查看答案
• 7某客户于T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记人于日为该客户增加权益并办理注册登记手续，该客户于日起可赎回该部分基金份额。（  ）

  A.T；T+1

  B.T+1；T+2

  C.T+1；T+3

  D.T：T+2

  开始考试点击查看答案
• 8下列不属于客户常规性收入的是（  ）。

  A.工资

  B.捐赠款

  C.奖金和津贴

  D.银行存款利息

  开始考试点击查看答案
• 9以下不属于商业银行代理业务的是（  ）。

  A.代理国债业务

  B.代理股票买卖业务

  C.代理销售基金业务

  D.代理销售保障产品业务

  开始考试点击查看答案
• 10商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应首先（  ）。

  A.了解客户的风险偏好

  B.了解客户的非财务信息

  C.选择多样化投资工具

  D.评估客户的当前财务状况

  开始考试点击查看答案