中国银监会有权对金融机构以及其他单位和个人的（    ）行为进行监测监督。

试卷相关题目

• 1贴现发行的零息债券一般（    ）债券的丽值。

  A.低于

  B.高于

  C.等于

  D.无法比较

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• 2商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，中国银监会可以采取的处置方式是（    ）。

  A.接管

  B.重组

  C.撤销

  D.宣告破产

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• 3理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来管理和运用资金，所产生的收益和风险由（    ）承担。

  A.客户

  B.银行

  C.银行与客户协商

  D.银行与客户共同

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• 4某折价发行的附息债券，票面利率是6%．则实际的到期收益率可能是（    ）

  A.6%

  B.6.25%

  C.5.6%

  D.以上都不可能

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• 5根据我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（    ）。

  A.发行股票的公司的监事

  B.持有公司1%股份的股东

  C.中国证监会的工作人员

  D.承销其股份的证券公司

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• 6金融市场的（    ）是指金融市场具有资金蓄水池的作用。

  A.集聚功能

  B.融通资金功能

  C.调节功能

  D.配置功能

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• 7商业银行内部监督部门应向（    ）提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。

  A.董事会和高级管理层

  B.中国银监会

  C.中国人民银行

  D.中国银行业协会

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• 8我国市场的证券投资基金均为（    ）。

  A.公司型基金

  B.契约型基金

  C.开放式基金

  D.凭证式国债

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• 9相信市场有效的投资人通常会采取（    ）。

  A.主动投资策略

  B.被动投资策略

  C.积极投资策略

  D.技术分析投资策略

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• 102007年，上证综合指数升到5000点时，大批投资者还是蜂拥进入股市。2008年，上证综合指数跌破2000点时，中小投资者纷纷恐慌性的将所持有的股票抛出。这些行为,反映了投资者的（    ）。

  A.风险偏好

  B.风险认知度

  C.风险承受能力

  D.风险承受态度

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