理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来管理和运用资金，所产生的收益和风险由（    ）承担。

试卷相关题目

• 1某折价发行的附息债券，票面利率是6%．则实际的到期收益率可能是（    ）

  A.6%

  B.6.25%

  C.5.6%

  D.以上都不可能

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• 2根据我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（    ）。

  A.发行股票的公司的监事

  B.持有公司1%股份的股东

  C.中国证监会的工作人员

  D.承销其股份的证券公司

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• 3对于违反《中国银行业从业人员职业操守》的从业人员，可以采取的措施是（    ）。

  A.中国银监会通报同业

  B.中国人民银行通报同业

  C.所在机构通报同业

  D.中国银行业协会通报同业

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• 4关于货币市场，以下说法有误的是（    ）。

  A.货币市场上的金融工具的期限通常不超过1年

  B.货币市场上的金融工具的流动性要比资本市场金融工具的流动性低

  C.货币市场可以看作为货币资金的批发市场

  D.同业拆借市场是货币市场的一个组成部分

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• 5下面（    ）业务不属于衍生型外汇交易业务。

  A.外汇期权交易

  B.外汇期货交易

  C.外汇掉期交易

  D.择期交易

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• 6商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，中国银监会可以采取的处置方式是（    ）。

  A.接管

  B.重组

  C.撤销

  D.宣告破产

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• 7贴现发行的零息债券一般（    ）债券的丽值。

  A.低于

  B.高于

  C.等于

  D.无法比较

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• 8中国银监会有权对金融机构以及其他单位和个人的（    ）行为进行监测监督。

  A.有关存款准备金管理规定的行为

  B.有关银行间同业拆借市场管理规定的行为

  C.有关反洗钱规定的行为

  D.有关金融机构设立分支机构的行为

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• 9金融市场的（    ）是指金融市场具有资金蓄水池的作用。

  A.集聚功能

  B.融通资金功能

  C.调节功能

  D.配置功能

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• 10商业银行内部监督部门应向（    ）提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。

  A.董事会和高级管理层

  B.中国银监会

  C.中国人民银行

  D.中国银行业协会

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