开展国际业务需按展业三原则做到客户尽职调查，包括（    ）

试卷相关题目

• 1代表货权凭证可流通的单据是（    ）

  A.海运提单

  B.航空运单

  C.邮包收据

  D.货物收据

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• 2我行一笔汇款汇往法国，收款人中国境外公司，因此，汇款人填写汇款申请书必须用（    ）填写

  A.中文

  B.法文

  C.英文

  D.意大利语

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• 3以下哪种国际贸易融资业务不需授信、（    ）

  A.信保融资

  B.打包贷款

  C.出口商票融资

  D.福费廷

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• 4进口押汇是一项（    ）资金融通。

  A.短期

  B.中长期

  C.长期

  D.以上都可以

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• 5个人非经营性外汇收支实行年度总额管理，个人结汇和境内个人购汇总额分别为每人每年等值（    ）美元。

  A.1万

  B.2万

  C.3万

  D.5万

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• 6《银行业人员职业操守》中，“守法合规”是指（    ）。

  A.银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事

  B.银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力

  C.银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密保护客户信息和隐私

  D.银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度

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• 7某银行的工作人员在与另一银行的工作人员接触时，遵守职业操守规定的正确做法是（    ）。

  A.为不落后于对方机构，经常打听对方所在机构正在酝酿但尚未公开的重大战略决策

  B.在对方临时离开办公室的空闲期间，随手翻看对方书架上的图书和文件资料

  C.为给客户提供更全面的市场信息，在下班时间约见对方，询问对方银行近期将要推出的新产品设计思路等信息

  D.与对方深入探讨行业及市场发展趋势的过程中，避开与所在机构商业秘密有关的话题

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• 8制定银行业从业人员职业操守的宗旨是“为规范银行业从业人员（    ），提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展，制定本职业操守”。

  A.职业纪律

  B.职业行为

  C.职业操守

  D.职业道德

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• 9下列不属于合规管理的重点内容的是（    ）

  A.建立符合政策法规的合规目标

  B.建设强有力的合规文化

  C.建立有利于合规风险管理的基本制度

  D.建立有效的合规风险管理体系

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• 10合规管理是商业银行一项（    ）的（    ）管理活动。

  A.重要、经营

  B.核心、风险

  C.重要、风险

  D.核心、经营

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