合规管理是商业银行一项（    ）的（    ）管理活动。

试卷相关题目

• 1下列不属于合规管理的重点内容的是（    ）

  A.建立符合政策法规的合规目标

  B.建设强有力的合规文化

  C.建立有利于合规风险管理的基本制度

  D.建立有效的合规风险管理体系

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• 2制定银行业从业人员职业操守的宗旨是“为规范银行业从业人员（    ），提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展，制定本职业操守”。

  A.职业纪律

  B.职业行为

  C.职业操守

  D.职业道德

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• 3某银行的工作人员在与另一银行的工作人员接触时，遵守职业操守规定的正确做法是（    ）。

  A.为不落后于对方机构，经常打听对方所在机构正在酝酿但尚未公开的重大战略决策

  B.在对方临时离开办公室的空闲期间，随手翻看对方书架上的图书和文件资料

  C.为给客户提供更全面的市场信息，在下班时间约见对方，询问对方银行近期将要推出的新产品设计思路等信息

  D.与对方深入探讨行业及市场发展趋势的过程中，避开与所在机构商业秘密有关的话题

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• 4《银行业人员职业操守》中，“守法合规”是指（    ）。

  A.银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事

  B.银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力

  C.银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密保护客户信息和隐私

  D.银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度

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• 5开展国际业务需按展业三原则做到客户尽职调查，包括（    ）

  A.了解业务

  B.了解客户

  C.尽职审查

  D.以上均是

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• 6贷款人应对借款人提供申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守（    ）原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

  A.诚实守信

  B.公平竞争

  C.平等自愿

  D.贷款品种

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• 7接管期限届满，国务院银行保险监督管理机构可以决定延期，但接管期限最长不得超过（    ）。

  A.一年

  B.二年

  C.三年

  D.半年

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• 8委托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人（    ）。

  A.不负责任

  B.独自承担责任

  C.负连带责任

  D.没有责任

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• 9贷款人应建立完善的（    ），落实具体的责任部门和岗位，全面审查流动资金贷款的风险因素。

  A.激励约束机制

  B.风险评价机制

  C.报告和纠正机制

  D.贷款操作规范

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• 10发生借贷纠纷金融机构向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间是（    ）。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.4年

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