基金份额持有人大会日常机构可以行使的职权包括（ ）。

试卷相关题目

• 1 处于探索阶段的中国基金业的发展的特点不包括（ ）。

  A.探索性

  B.自发性

  C.开放性

  D.不规范性

  开始考试点击查看答案
• 2关于股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）。

  A.风险较高，但预期收益也较高

  B.适合短期波动操作，通过买卖价差盈利

  C.应对通货膨胀有效的手段

  D.以追求长期的资本增值为目标

  开始考试点击查看答案
• 3关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。

  A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

  B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围

  C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

  D.重大业务授权应当明确授权内容和时效

  开始考试点击查看答案
• 4对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  开始考试点击查看答案
• 5 系列基金的优势不包括（ ）。

  A.简化管理

  B.降低成本

  C.降低风险

  D.强大的扩张功能

  开始考试点击查看答案
• 6( )主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

  A.合规风险

  B.道德风险

  C.声誉风险

  D.操作风险

  开始考试点击查看答案
• 7 基金通常选择一篮子证券进行投资，主要的目的是帮助中小投资者（ ）。

  A.解决基金规模过大和证券规模过小的矛盾

  B.实现组合投资、分散风险

  C.解决收益率较低的挑战

  D.充分把握市场不同投资机会

  开始考试点击查看答案
• 8监事会的合规责任不包括（ ）。

  A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

  B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事提出罢免的建议

  C.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的髙级管理人员提出罢免的建议

  D.审议批准合规管理的基本制度

  开始考试点击查看答案
• 9下列选项中，不属于封闭式基金份额上市交易条件的是（ ）。

  A.基金合同期限为5年以上

  B.基金合同期限为1年以上

  C.基金募集金额不低于2亿元人民币

  D.基金份额持有人不少于1 000人

  开始考试点击查看答案
• 10 除（ ）外，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请。

  A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回

  B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

  C.证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回

  D.投资者更换其他基金申请赎回原基金份额

  开始考试点击查看答案