( )是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

试卷相关题目

• 1以下不属于资产管理特征的是（ ）。

  A.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

  B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产

  C.从参与方来看，包括委托方和受托方

  D.从收益特征来看，是有增值的特点

  开始考试点击查看答案
• 2 投资者办理申购、赎回等业务交易时间为证券交易所的开放时间的（ ）。

  A.9:00—11:30

  B.9：30-11：30

  C.9：00-ll：00

  D.9:30-11：00

  开始考试点击查看答案
• 3 开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是（ ）。

  A.立即暂停赎回

  B.部分延期赎回

  C.接受全额赎回

  D.连续2个开放日以上发生巨额赎回，延期支付赎回金额

  开始考试点击查看答案
• 4( )是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

  A.债券型基金

  B.契约型基金

  C.开放式基金

  D.封闭式基金

  开始考试点击查看答案
• 5下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。

  A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可

  B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报

  C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易

  D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

  开始考试点击查看答案
• 6某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料下列表述 错误的是（ ）。I.该材料事先经督察长检査，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案n. 该材料与基金合同、基金招募说明书相符，无须再向当地中国证监会派出机构备案 in.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字，应向当地中国证监会派出机构备案 IV.该材料预测基金的投资收益，应向当地中国证监会派出机构备案

  A.i、n、iv

  B.n、in、iv

  C.i、n、in、iv

  D.i、n、in

  开始考试点击查看答案
• 7 下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是（ ）。

  A.在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制度，避免利 益输送

  B.—只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题

  C.在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息D基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致，保 障全体投资人的利益

  开始考试点击查看答案
• 8公开募集基金的基金管理人职责终止的，新任垂金管理人产生的方式是（ ）。

  A.基金托管人指定新任基金管理人

  B.基金份额持有人大会在6个月内选任新基金管理人

  C.中国证券投资基金业协会指定新任基金管理人

  D.原基金管理人确定新任基金管理人

  开始考试点击查看答案
• 9公开募集基金的基金管理人履行的职责不包括（ ）。

  A.办理基金备案手续

  B.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

  C.编制月度基金报告

  D.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

  开始考试点击查看答案
• 10 关于QDII基金的临时公告，下列表述错误的是（ ）。

  A.当QDII基金委托的境外投资顾问发生变更的，应及时发布临时公告

  B.当QDII基金委托的境外托管人发生变更的，应及时发布临时公告

  C.基金管理人已经发布了临时公告的，在更新的招募说明书中无须做出说明

  D.当QDII基金涉及境外诉讼等重大事件的，应及时发布临时公告

  开始考试点击查看答案