基金宣传推介材料允许（

试卷相关题目

• 1 下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是（ ）。

  A.私募证券投资基金

  B.私募股权投资基金

  C.公募基金和各类非公募资产管理计划

  D.集合资产管理计划

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• 2从机构运营的角度看，下列属于商业秘密的是（ ）。

  A.客户个人身份证信息

  B.客户财务状况

  C.客户证券账户信息

  D.某一行业的研究报告

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• 3下列私募基金的募集行为错误的是（ ）。

  A.应当采用问卷调査等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是 否为合格投资者

  B.可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金

  C.自行销售的，不得公开推介;委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介

  D.可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益

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• 4下列不属于基金客户服务的内容的是（ ）。

  A.基金账户信息査询

  B.基金账户开立

  C.开户投诉处理

  D.基金转换

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• 5基金赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的（ ）归基金资产，余额用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  A.15%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

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• 6在基金销售适用性中，基金销售机构应具体遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则和（ ）。

  A.差异性原则

  B.同质性原则

  C.主观性原则

  D.公平原则

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• 7转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 8 关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列表述正确的包括（ ）。I .基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调査和评价，对 已购买基金产品的投资人做追溯调查n.基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投 资人的风险承受能力调査in.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查 和评价w.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

  A.II、ID

  B.I、in

  C.i、n

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• 9下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。

  A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可

  B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报

  C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易

  D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

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• 10( )是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

  A.债券型基金

  B.契约型基金

  C.开放式基金

  D.封闭式基金

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