( )是指将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

试卷相关题目

• 1( )对基金管理公司的设立申请做出批准或不批准的决定。

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.基金业协会

  D.基金管理人

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• 2下列对基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（ ）。

  A.要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露

  B.要求用精确的语言披露信息

  C.要求披露所有可能影响投资者决策的信息

  D.要求披露的信息应当是以客观事实为基础

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• 3 开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。

  A.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理 的赎回申请，不享有赎回优先权

  B.基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10%，对其余赎回申请可以延期办理

  C.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额 赎回当日的价格

  D.基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上予以公告

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• 4 我国第一只开放式基金是（ ）。

  A.华安创新

  B.南方稳健

  C.华夏成长

  D.兴业基金

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• 5下列不属于内部控制的总目标的是（ ）。

  A.保证公司经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运 作的经营思想和经营理念

  B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全 完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

  C.使风险控制和收益可以量化控制

  D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整和及时

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• 6 从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括（ ）。

  A.简化管理

  B.降低成本

  C.强大的扩张功能

  D.效率高

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• 7基金管理人、基金销售机构与互联网机构等其他机构合作开展货币市场基金销售业务，不得有的情形不包括（ ）。

  A.开展与货币市场基金相关的业务推广活动，应当事先征得合作基金管理人或者基金销 售机构的同意

  B.侵占或者挪用基金销售结算资金

  C.泄露投资人客户资料

  D.擅自从事基金宣传推介、份额发售与申购赎回业务

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• 8下列对期货市场交易的说法正确的是（ ）。

  A.协议成交和标的交割是同时进行

  B.对交易双方来说，利率和汇率风险很小

  C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失

  D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易

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• 9公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给经济财产或者基金份 额持有人合法权益造成损失的，应当承担赔偿责任，可以优先使用（ ）予以赔偿。

  A.净资本

  B.基金手续费

  C.交易佣金

  D.风险准备金

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• 10基金赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的（ ）归基金资产，余额用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  A.15%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

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