甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核 部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行 为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。

试卷相关题目

• 1( )可以分为持续成长型股票、趋势增长型股票和周期型股票等，从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。

  A.收益型股票

  B.价值型股票

  C.成长型股票

  D.防御型股票

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• 2( )是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

  A.基金业协会

  B.证券交易所

  C.期货公司

  D.基金管理公司

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• 3认购期指投资者购买基金初始日到基金成立日，约为（ ）。

  A.—周

  B.15天

  C.一个月

  D.3个月

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• 4 金融资产一般分为（ ）两类。

  A.货币类金融资产和债权类金融资产

  B.债券类金融资产和股权类金融资产

  C.衍生类金融资产和货币类金融资产

  D.股权类金融资产和票据类金融资产

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• 5下列不属于基金客户服务的原则的是（ ）。

  A.投资者利益优先原则

  B.风险控制原则

  C.有效沟通原则

  D.安全第一原则

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• 6 下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。

  A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅

  B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存

  C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定

  D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

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• 7 在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析（ ）。

  A.基金投资人的真实需求

  B.基金管理人的需求

  C.基金份额持有人的个人爱好

  D.基金托管人的需求

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• 8 证券投资基金与保险产品的差异表现不包括（ ）。

  A.目的不同

  B.原则不同

  C.对投资人的要求不同

  D.变现能力不同

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• 9 基金宣传推介材料是指（ ）。

  A.推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代 理销售协议的信息

  B.推介基金向特定客户分发或者公布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息

  C.推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息

  D.推介基金向特定客户分发或者公布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订 的代理销售协议的信息

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• 10私募股权基金的获利形式不包括（ ）。

  A.上市

  B.并购

  C.管理层回购

  D.赎回

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