( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

试卷相关题目

• 1 下列不属于基金份额持有人享有的权利的是（ ）。

  A.分享基金财产收益

  B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

  C.保存基金信息资料

  D.按照规定要求召开基金投资人大会

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• 2 关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）。

  A.报告期内偏离度的最髙值

  B.报告期内偏离度绝对值在0. 25%〜0. 5%

  C.报告期内偏离度的最低值

  D.报告期内偏离度的简单平均值

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• 3 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内依照审慎监管原则 进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.6

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• 4 下列不属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密的是（ ）。

  A.商业秘密

  B.从业人员资料

  C.客户资料

  D.内幕信息

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• 5目前，我国不可以开展基金份额登记工作的机构是（ ）。

  A.基金管理公司

  B.证券投资咨询公司

  C.证券公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 6 下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（ ）。

  A.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品

  B.基金公司销售人员维护机构客户

  C.基金公司销售人员开发高净值个人客户

  D.基金公司通过自主开发建立的电子商务平台销售基金产品

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• 7资产管理行业的受托资产通常是（ ）。

  A.金融资产、实物资产和其他监管部门认可的资产

  B.实物资产

  C.金融资产

  D.金融资产和实物资产

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• 8 下列不属于全球基金发展的趋势及特点的是（ ）。

  A.日本基金居于主流

  B.开放式基金远超封闭式基金

  C.基金业竞争加剧，行业集中度髙

  D.基金资产来源以养老计划为主

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• 9 下列不属于合规管理部门合规政策的内容的是（ ）。

  A.合规管理部门的功能和职责

  B.合规负责人的合规管理职责

  C.合规管理部门与其他部门之间的关系

  D.合规管理部门的岗位设置和职责

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• 10 基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（ ）。I.基金宣传推介材料的形式和用途说明n.基金宣传推介材料i.基金管理公司督察长出具的合规意见书w.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件

  A.i、n、in

  B.i、n、in、iv

  C.i、n

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