办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1基金托管人的职责不包括（ ）。

  A.安全保管基金财产

  B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  C.按照规定召集基金份额持有人大会

  D.复核、审査管理人计算的基金资产总值

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• 2( )是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

  A.增大投资收益

  B.降低投资风险

  C.规范证券投资基金活动

  D.保护投资人利益

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• 3基金监管活动的自律规则不包括（）。

  A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行）》

  B.《基金经理注册登记规则》

  C.《证券投资基金管理公司管理办法》

  D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

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• 4根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是（ ）。

  A.应选择遵守高效力级别的规范

  B.应选择遵守最容易执行的规范

  C.应选择遵守发布时间最新的规范

  D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范

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• 5基金的信息技术系统服务不包括（

  A.提供基金业务应用软件开发

  B.进行信息系统运营维护

  C.提供基金交易电子商务平台

  D.进行基金的宣传推介

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• 6基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。

  A.本期利润

  B.期末可供分配基金份额利润

  C.资产负债率

  D.本期基金份额净值增长率

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• 7职业的形成经历了漫长的过程，人们在长期的职业实践中形成了比较稳定的职业作风、职业素养和职业心理，会在本职工作中世代传承，从而使得同行业内形成相似的职业道德规范， 体现了职业道德的（ ）。

  A.连续性

  B.特殊性

  C.规范性

  D.继承性

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• 8 下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是（ ）。

  A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及 从业资格证明

  B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

  C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制

  D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的 风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

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• 9关于股票和股票基金，以下描述错误的是（ ）。

  A.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化

  B.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险

  C.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的

  D.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资者申 购或赎回的影响

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• 10目前，我国不可以开展基金份额登记工作的机构是（ ）。

  A.基金管理公司

  B.证券投资咨询公司

  C.证券公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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