( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

试卷相关题目

• 1基金合同特别约定的事项不包括（ ）。

  A.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

  B.基金当事人的权利义务

  C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

  D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

  开始考试点击查看答案
• 2规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息（ ）应遵循的要求。

  A.披露内容

  B.披露形式

  C.披露时间

  D.披露地点

  开始考试点击查看答案
• 3投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（ ）。

  A.资金拨付确认函

  B.股票

  C.受益凭证

  D.债务凭证

  开始考试点击查看答案
• 4与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。

  A.只能以现金认购

  B.只能以证券认购

  C.既可以用现金认购，也可以用证券认购

  D.既不能用现金认购，也不能用证券认购

  开始考试点击查看答案
• 5 关于特定道德规范与基本道德规范之间存在的差异性，下列表述错误的是（ ）。

  A.社会关系不同决定了道德的差异性

  B.主要反映了社会价值观存在根本性不同

  C.不同的社会具有不同的道德

  D.社会经济基础不同决定了道德的差异性

  开始考试点击查看答案
• 6基金的信息技术系统服务不包括（

  A.提供基金业务应用软件开发

  B.进行信息系统运营维护

  C.提供基金交易电子商务平台

  D.进行基金的宣传推介

  开始考试点击查看答案
• 7根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是（ ）。

  A.应选择遵守高效力级别的规范

  B.应选择遵守最容易执行的规范

  C.应选择遵守发布时间最新的规范

  D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范

  开始考试点击查看答案
• 8基金监管活动的自律规则不包括（）。

  A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行）》

  B.《基金经理注册登记规则》

  C.《证券投资基金管理公司管理办法》

  D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

  开始考试点击查看答案
• 9( )是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

  A.增大投资收益

  B.降低投资风险

  C.规范证券投资基金活动

  D.保护投资人利益

  开始考试点击查看答案
• 10基金托管人的职责不包括（ ）。

  A.安全保管基金财产

  B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  C.按照规定召集基金份额持有人大会

  D.复核、审査管理人计算的基金资产总值

  开始考试点击查看答案