下列不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是（ ）。

试卷相关题目

• 1 下列不属于基金托管业务的重大事件的是（ ）。

  A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动 超过20%

  B.托管人的法定名称或住所发生变更

  C.发生涉及托管业务的诉讼

  D.托管人的负责人受到严重行政处罚

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• 2如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.30

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• 3当开放式基金出现巨额赎回时，下列最有可能导致部分延期赎回的是（ ）。

  A.基金资产组合中，现金类资产配置较少

  B.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请

  C.托管人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动

  D.基金资产组合中，重仓股持续停牌中

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• 4投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确 实接受了认购申请，一般可于（ ）日査询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募 集期结朿后才能确认。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+7

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• 5在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

  A.2

  B.15

  C.60

  D.90

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• 6 基金客户个性化服务的基础是（ ）。

  A.深度挖掘客户需求

  B.客户动态分析

  C.为客户做好参谋工作

  D.揭示市场风险

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• 7 关于QDII基金信息披露的要求，下列表述错误的是（ ）。

  A.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

  B.基金管理人管理QDII基金时，应当在招募说明书中披露境外市场可能产生的风险信息

  C.基金在披露相关信息时，可以采用英文和中文，并以英文为准

  D.基金管理人在管理QDII基金时，如委托境外托管人，应当在招募说明书中披露境外托 管人的有关信息

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• 8基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 9( )是基金监管活动的出发点和价值归宿。

  A.基金监管目标

  B.基金监管体系

  C.基金监管的原则

  D.基金监管的内容

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• 10关于LOF与ETF的特征，下列描述错误的是（ ）。

  A.ETF与投资者交换的是蕋金份额与一篮子股票

  B.LOF和ETF通常为主动管理型基金

  C.LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

  D.LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价

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