基金信息披露的禁止行为不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。

  A.5%

  B.10%

  C.25%

  D.30%

  开始考试点击查看答案
• 2中国证监会一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 3某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是（ ）。

  A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范

  B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范

  C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为

  D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

  开始考试点击查看答案
• 4基金经理李某听说该信息后，随机进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是（ ）。

  A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易

  B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的

  C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为

  D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易

  开始考试点击查看答案
• 5 在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  A.投资决策授权制度

  B.业务交流制度

  C.投资风险评估与管理制度

  D.实质性审查制度

  开始考试点击查看答案
• 6 保守机密的要求不包括（ ）。

  A.应当妥善保管并严格保守客户秘密

  B.不得泄露在执业活动中所获知的信息

  C.严格遵守交易机构的制度和工作流程

  D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

  开始考试点击查看答案
• 7对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。

  A.没收违法所得

  B.罚款

  C.强制整顿

  D.撤销相关业务许可

  开始考试点击查看答案