设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。

试卷相关题目

• 1 联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行的资金引进来，做大（ ）的规模，推动 基金的投资。

  A.指数基金

  B.分级基金

  C.混合基金

  D.综合指数基金

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• 2基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 3 下列关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面差异的说法中，错误的是（ ）。

  A.封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行长期投资

  B.开放式基金的基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较髙的证券

  C.封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小

  D.开放式基金需要考虑赎回对投资策略的影响

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• 4( )是判定是否构成操纵市场的关键因素。

  A.是否有误导市场参与者的意图

  B.实施了歪曲证券价格的行为

  C.人为虚增交易量

  D.提高虚假信息

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• 5 金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（ ）。

  A.收益类金融资产

  B.权益类金融资产

  C.股权类金融资产

  D.债券类金融资产

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