( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相 关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提髙风险管理能力，不得做出任 何与专业胜任能力相背离的行为。

试卷相关题目

• 1关于投资人办理封闭式基金认购申请业务，以下表述错误的是（ ）。

  A.认购申请已经受理后可以申请撤单

  B.投资者需开立沪、深证券账户

  C.投资者也可以开立沪、深证券账户及资金账户

  D.投资者可以按“份额”提交认购申请

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• 2只能釆取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。

  A.主动型基金

  B.被动型基金

  C.公募基金

  D.私募基金

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• 3我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁具有完全民事行为能力人。

  A.18〜60

  B.18〜65

  C.18〜70

  D.16〜70

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• 4基金业协会对私募基金管理人、髙级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括（ ）。I.警告 n.行业内通报批评in.公开谴责 IV.取消从业资格

  A.i、n、in

  B.i、n、iv

  C.i、n、in、iv

  D.i、m、iv

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• 5信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于(

  A.重大遗漏

  B.不当竞争

  C.虚假记载

  D.误导性陈述

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• 6下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（ ）。

  A.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

  B.基金年报应经1/2以上独立董事签字同意，并由董事长签发

  C.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议，应单独陈述理由和发表意见

  D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告

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• 7( )可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。

  A.混合基金

  B.指数基金

  C.ETF

  D.QDII

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• 8定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。

  A.境外投资顾问和境外资产托管人信息

  B.境外证券投资信息

  C.投资交易信息

  D.外币交易和外币折算相关的信息

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• 9基金经理任职应当具备的条件不包括（ ）。

  A.取得基金从业资格

  B.具有3年以上证券投资管理经验

  C.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

  D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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• 10基金份额持有人享有权利包括（ ）。I.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金资产 n.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额1D.按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权 IV.査阅或者复制全部基金信息资料

  A.I、n、in

  B.i、n、w

  C.i、n、in、iv

  D.i、n

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