对于基金客户的档案数据，应当（ ）。

试卷相关题目

• 1无须披露上市交易公告书的基金品种是（ ）。

  A.上市开放式基金

  B.封闭式基金

  C.开放式基金

  D.交易型开放式指数基金

  开始考试点击查看答案
• 2 对冲基金起源于（ ）。

  A.英国

  B.加拿大

  C.日本

  D.美国

  开始考试点击查看答案
• 3通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是（ ）。

  A.系列基金

  B.分级基金

  C.避险策略基金

  D.上市开放式基金

  开始考试点击查看答案
• 4 基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，且在境外资产管理 行业从业10年以上。

  A.3 000万元

  B.5 000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

  开始考试点击查看答案
• 5()是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把 陌生人发展成为潜在客户的方法。

  A.缘故法

  B.定位法

  C.介绍法

  D.陌生拜访法

  开始考试点击查看答案
• 6信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于(

  A.重大遗漏

  B.不当竞争

  C.虚假记载

  D.误导性陈述

  开始考试点击查看答案
• 7基金业协会对私募基金管理人、髙级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括（ ）。I.警告 n.行业内通报批评in.公开谴责 IV.取消从业资格

  A.i、n、in

  B.i、n、iv

  C.i、n、in、iv

  D.i、m、iv

  开始考试点击查看答案
• 8我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁具有完全民事行为能力人。

  A.18〜60

  B.18〜65

  C.18〜70

  D.16〜70

  开始考试点击查看答案
• 9只能釆取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。

  A.主动型基金

  B.被动型基金

  C.公募基金

  D.私募基金

  开始考试点击查看答案
• 10关于投资人办理封闭式基金认购申请业务，以下表述错误的是（ ）。

  A.认购申请已经受理后可以申请撤单

  B.投资者需开立沪、深证券账户

  C.投资者也可以开立沪、深证券账户及资金账户

  D.投资者可以按“份额”提交认购申请

  开始考试点击查看答案