以下不属于基金客户服务原则的是（ ）。

试卷相关题目

• 1下列均为债券类金融资产的是（ ）。

  A.基金、国债期货

  B.可转债、票据

  C.城投债、限售股

  D.现金、定期分红蓝筹股

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• 2ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（ ）位。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.8

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• 3基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.7

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• 4以4Ps为核心的营销策略不包括（ ）。

  A.产品策略

  B.投资策略

  C.渠道策略

  D.价格策略

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• 5合规独立性中，（ )的独立性最为重要。

  A.部门

  B.机制

  C.人员

  D.问责

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• 6关于ETF，以下说法正确的是（ ）。

  A.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金

  B.折价套利会增加ETF的总份额

  C.ETF申购时可使用一篮子证券或商品

  D.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行ETF套利

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• 7( )是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

  A.独立性原则

  B.客观性原则

  C.规范性原则

  D.协调性原则

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• 8基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑（ ）。

  A.预测证券市场走势

  B.寻找确保本金安全的投资策略

  C.选择髙收益投资产品

  D.普及证券市场知识和宣传证券市场法规

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• 9基金宣传推介材料是指（ ）。

  A.推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代 理销售协议的信息

  B.推介基金向特定客户分发或者公布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息

  C.推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息

  D.推介基金向特定客户分发或者公布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息

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• 10既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是（ ）。

  A.指数基金

  B.增长型基金

  C.收人型基金

  D.平衡型基金

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