下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（ ）备案。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.基金业协会

  D.基金管理公司

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• 2我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在（ ）日完成。

  A.T+O

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 3专业审慎的基本要求不包括（ ）。

  A.持证上岗

  B.持续学习

  C.知识水平

  D.审慎开展执业活动

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• 4 证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（ ）。

  A.公司型基金

  B.契约型基金

  C.开放式基金

  D.对冲基金

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• 5对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。

  A.后续培训

  B.执业注册

  C.从业证书

  D.执业年检

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• 6 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容，不包括（ ）。

  A.对基金管理人进行审慎调査的方法和方式

  B.对基金投资人的信誉调査

  C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

  D.对基金产品的风险等级进行处置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

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• 7 客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。

  A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息

  B.向基金持有人解答各类疑问

  C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念

  D.向基金持有人邮寄投资策略报告

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• 8 基金财产不能用于投资（ ）。

  A.房地产

  B.上市交易的债券

  C.上市交易的股票

  D.证监会规定的其他证券及其衍生品种

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• 9开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的（ ）特点。

  A.规范性

  B.持续性

  C.时效性

  D.专业性

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• 10下列不属于合规管理部门的独立性的是（ ）。

  A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中 予以规定

  B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合 规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

  C.合规管理部门拥有完善的规章制度

  D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

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