违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取年的证券市场禁入措施。

试卷相关题目

• 1 股票最基本的特征为（）。

  A.流动性

  B.收益性

  C.风险性

  D.参与性

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• 2债券所规定的借贷双方的权责关系不包括

  A.所借贷货币资金的数额C.债券的利息

  B.借贷的时间 D.债券的价值

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• 3 债券票面利率又称为（）。

  A.实际收益率C.到期收益率

  B.名义利率 D.持有期收益率

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• 4下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。

  A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

  B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

  C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

  D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司 存续期间是一笔稳定的借贷资本

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• 5无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。

  A.股票名称不同

  B.股票编号不同

  C.股票的记载方式不同

  D.股东权利不同

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• 6 下列选项中,不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。

  A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

  B.评估小组应向评估客户发出《评估调査资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估 调査所需资料准备齐全

  C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行 调查了解进行核实

  D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案

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