公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。

试卷相关题目

• 1公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法 律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.1

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• 2为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后（） 个月内,不得购买或者持有该种股票。

  A.12

  B.3

  C.6

  D.9

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• 3公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不按照《公司法》规定通知或者公告 债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。

  A.20万元以下

  B.5万元以上50万元以下

  C.1万元以上10万元以下

  D.3万元以上30万元以下

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• 4依据《中华人民共和国证券投资基金法)》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券 监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取 (   )的措施。

  A.行政拘留

  B.扣押

  C.证券市场禁入

  D.取保候审

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• 5下列属于中国证监会制定的部门规章的是（）。

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.«M押式报价回购交易及登记结算业务办法》

  C.《中华人民共和国公司法》

  D.《期货公司监督管理办法》

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• 6关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是（）。

  A.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理

  B.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

  C.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

  D.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

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• 7下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是（）。

  A.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，由证券交易所暂停其公司债券上市交易

  B.公司被宣告破产的，由中国证监会终止其公司债券上市交易

  C.公司有重大违法行为，由证券交易所暂停其公司债券上市交易

  D.公司解散的，由证券交易所终止其公司债券上市交易

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• 8公司在依法向有关主管部门提供的会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

  A.30万元以上60万元以下

  B.5万元以上50万元以下

  C.擅自改变用途资金额度的5%

  D.3万元以上30万元以下

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• 9担任破产清算的公司、企业的董事长或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责 任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未满（）年，不得担任公司董事、监事、髙级管理 人员。

  A.5

  B.2

  C.3

  D.1

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• 10法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。

  A.设立人应先依法办理设立手续，向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

  B.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

  C.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

  D.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

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