中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检査，发现证券 公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。

试卷相关题目

• 1发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人 员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。

  A.追究民事责任

  B.追究刑事责任.

  C.追究行政责任

  D.追求经济责任

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• 2下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。

  A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

  B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

  C.财务顾问应当建立尽职调査制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充 分、广泛、合理的调査

  D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调査,提供相应的文件资料

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• 3证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（.）。

  A.公司净资本符合中国证駔会的规定

  B.财务顾问主办人不少于3人

  C.建立健全的尽职调査制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

  D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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• 4规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。

  A.《公司法》

  B.《证券法)》

  C.<0：市公司收购管理办法》

  D.《证券交易管理条例》

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• 5下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）。

  A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年

  B.乙公司净资产占实收资本的35%

  C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

  D.丁公司或有负债达到净资产的75%

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• 6申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.500

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• 7证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资人或者客户提供证券期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。I .接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务n .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等1.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务IV.中国证监会认定的其他形式

  A.n、n

  B.i、n、m、iv

  C.i、iv

  D.nu

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• 8证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容 包括（）。I .计划说明书n.集合资产管理合同的拟定文本m. 集合资产管理人最近3年经审计的财务报表 IV.集合资产管理计划的盈利预测

  A.i、n

  B.n、iv

  C.m、iv

  D.i、n、n、w

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• 9证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

  A.证券交易所

  B.中国证券业协会

  C.国务院证券监督管理机构

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 10有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。

  A.净资产额

  B.注册资本

  C.总资产额

  D.股东实缴的出资额

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