诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于

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• 1()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协 会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

  A.非法集资类犯罪C.欺诈发行股票、债券罪

  B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

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• 2发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。

  A.未直接参与信息披露违法行为

  B.配合证券监管机构调査且有立功表现

  C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

  D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

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• 3下列关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的是（）。

  A.犯罪主体包括自然人和单位

  B.犯罪主体是法人

  C.犯罪主观方面是故意

  D.犯罪客体是国家金融管理秩序

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• 4下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。

  A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要 事实或者编造重大虚假内容的行为

  B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债 券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

  C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

  D.本罪侵犯的客体是复杂客体

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• 5期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

  A.会员

  B.期货交易所

  C.期货交易公司

  D.中国期货业协会

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• 6下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

  A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统 的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

  B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责 介绍业务的经营管理

  D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从 业人员资格的业务人员从事介绍业务

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• 7根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为#分为（）。

  A.—级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

  B.针对公的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

  C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

  D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

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• 8背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。

  A.金融管理秩序和客户的合法权益

  B.复杂客体

  C.自然人和单位

  D.特殊客体

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• 9()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部 门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反 规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

  A.利用未公开信息交易罪

  B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

  C.欺诈发行股票、债券罪

  D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

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• 10证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报 各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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