()是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证 券所形成的市场。

试卷相关题目

• 1根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人 员数量不得低于（）。

  A.l/3

  B.l/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 2下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是（）。

  A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保业务

  B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可 以协助期货公司向客户提示风险

  C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独 立

  D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据 信息等资料

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• 3违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 ()年的证券市场禁入措施。

  A.l-3

  B.2-5

  C.3-5

  D.1-5

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• 4单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓 量（）以上，且在该期货合约连续二十个交易日内联合或连续买卖期货合约数累计达到 该期货合约同期总成交量（）以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。

  A.10%；30%

  B.30%；50%

  C.50%；30%

  D.70%；50%

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• 5未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚 中，错误的是（）。

  A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

  B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

  C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者 部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予替告,并处以3万元以上30万元以 下的罚款

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• 6期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

  A.会员

  B.期货交易所

  C.期货交易公司

  D.中国期货业协会

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• 7下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。

  A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要 事实或者编造重大虚假内容的行为

  B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债 券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

  C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

  D.本罪侵犯的客体是复杂客体

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• 8下列关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的是（）。

  A.犯罪主体包括自然人和单位

  B.犯罪主体是法人

  C.犯罪主观方面是故意

  D.犯罪客体是国家金融管理秩序

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• 9发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。

  A.未直接参与信息披露违法行为

  B.配合证券监管机构调査且有立功表现

  C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

  D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

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• 10()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协 会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

  A.非法集资类犯罪C.欺诈发行股票、债券罪

  B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

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