发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证 券。

试卷相关题目

• 1直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持(）的前提下，可以以现金 管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金 及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计 划或专项资产管理计划。

  A.收益性

  B.流动性

  C.偿还性

  D.返还性

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• 2证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息

  C.代理客户进行期货交易

  D.提供交易设施

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• 3证券金融公司根据（）的决定设立。

  A.国务院

  B.省级人民政府

  C.中国证监会

  D.证券交易所

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• 4证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构 和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 5()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券 卖出的价格作出限制性规定。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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• 6未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚 中，错误的是（）。

  A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

  B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

  C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者 部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予替告,并处以3万元以上30万元以 下的罚款

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• 7单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓 量（）以上，且在该期货合约连续二十个交易日内联合或连续买卖期货合约数累计达到 该期货合约同期总成交量（）以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。

  A.10%；30%

  B.30%；50%

  C.50%；30%

  D.70%；50%

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• 8违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 ()年的证券市场禁入措施。

  A.l-3

  B.2-5

  C.3-5

  D.1-5

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• 9下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是（）。

  A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保业务

  B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可 以协助期货公司向客户提示风险

  C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独 立

  D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据 信息等资料

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• 10根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人 员数量不得低于（）。

  A.l/3

  B.l/2

  C.2/3

  D.3/4

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