（）是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度,

试卷相关题目

• 1托管人结算模式中，最后由（  )进行二次清算。

  A.托管人与中国结算公司

  B.证券公司负责与其客户

  C.托管人负责与托管资产组合

  D.中国结算公司与其客户

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• 2利率互换采用（ ）的方式。

  A.本金加利息

  B.净额支付

  C.本金支付

  D.不同货币

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• 3私募股权投资中风险资本的主要目的是（ ）。

  A.取得对企业的长久控制权

  B.获得企业的利润分配

  C.通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报

  D.巩固市场地位

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• 4T公司2016年的利润表中，营业收人15亿元，营业成本、税金及附加共计10亿元，销 售费用1亿元，管理费用1亿元，财务费用1亿元，没有其他成本费用或营业利润调整项，则T 公司2016年营业利润为（ ）亿元。

  A.15

  B.5

  C.2

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• 5投资风险中，一旦发生( )则主要投资该债券的基金将遭到毁灭性打击。

  A.市场风险

  B.流动性风险

  C.信用风险

  D.操作风险

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• 6跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（ ）。

  A.方差

  B.平均值

  C.标准差

  D.比例

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• 7 机构投资者买卖基金的税收中，暂不征收的为（ ）。

  A.银行买卖基金份额的差价收人

  B.非银行金融机构买卖基金份额的差价收人

  C.机构投资者买卖基金份额印花税

  D.机构投资者买卖基金份额获得的差价收人

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• 8 下列关于个人所得税的说法中，正确的有（ ）。I.个人投资者买卖基金份额获得的差价收人，在对个人买卖股票的差价收人未恢复征收 个人所得税以前，暂不征收个人所得税II.个人投资者从基金分配中获得股票的股利收人、企业债券的利息收人，由上市公司、发 行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税III.对内地个人投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得，自2015年 12月18日起至2018年12月17日止，3年内暂免征收个人所得税IV.内地个人投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益，由该香港基金在内地的代 理人按照20%的税率代扣代缴个人所得税

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，遵循全球投资业绩标准(GIPS)的要求，下列说法中正确的有（ ）。I.在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买 卖开支的部分II.在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支III.在计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买 卖开支及投资管理费用的部分IV.在计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支

  A.I、III

  B.II、IV

  C.I、IV

  D.II、III

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• 10 基金公司在交易执行环节可能存在的风险有（ ）。I.交易价格显著偏离公允价格II.交易执行不独立于基金经理 III.对交易对手风险的评估与控制不足IV.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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