AIFMD指令中可以豁免注册的情形是（ ）。

试卷相关题目

• 1关于票面利率、当期收益率以及到期收益率三者的关系，以下表述错误的是（）。

  A.折价发行的附息债券，票面利率是5%，则当期收益率可能是6%

  B.溢价发行的附息债券，票面利率是6%，则当期收益率可能是5%

  C.溢价发行的附息债券，票面利率是6%，则实际的到期收益率可能是5%

  D.折价发行的附息债券，票面利率是6%，则实际的到期收益率可能是5%

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• 2可赎回债券属于按债券的（ ）分类。

  A.发行主体

  B.债券持有人收益方式

  C.计息与付息方式

  D.嵌人的条款

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• 3全球第一个电子交易市场是（ ）。

  A.伦敦证券交易所

  B.纽约证券交易所

  C.东京证券交易所

  D.纳斯达克证券交易所

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• 4 货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币市场基金近 年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方 面的风险，如T + 0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。 2016年12月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币市场基金的投资范 围、估值方法、申赎等做出规定，促进货币市场基金平稳健康发展。下列对于货币市场工具的表述错误的是（ ）。

  A.安全性高

  B.流动性好

  C.期限一般在1年以内

  D.收益率高

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• 5 投资期限越短，投资者对流动性的要求（ ）。

  A.越低

  B.越髙

  C.不变

  D.高低都可以

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• 6某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10 000份后又以1. 1元的基金净值赎回 该基金10 000份，不考虑费用的话，该投资者此项获利需缴纳的税收情况是（ ）。

  A.应缴个人所得税200元

  B.应缴个人所得税50元

  C.应缴个人所得税100元

  D.暂不征收个人所得税

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• 7常见的风险敏感度指标不包括(

  A.a系数

  B.β系数

  C.久期

  D.凸性

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• 8资本资产定价模型的主要思想是（ ）。

  A.所有投资者的投资期限都是相同的

  B.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产

  C.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不 足道的

  D.只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿

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• 9 下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）。

  A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

  B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种

  C.我国上交所和深交所都采用会员制

  D.证券交易所的总经理由财政部任免

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• 10UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（ ）。

  A.管理公司的护照

  B.引人简要招募说明书

  C.基金的投资比例限制

  D.过渡条款

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