2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（ ）正式实施。

试卷相关题目

• 1UCITS新增的投资品种不包括（ ）。

  A.货币市场工具

  B.其他投资基金

  C.银行存款

  D.可转让证券

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• 2 下列关于计价错误的处理及责任承担的说法，错误的是（ ）。

  A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案

  B.当错误率达到或超过基金资产净值的0. 25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告

  C.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循 相关法律法规规定，给基金财产或基金份额持有人造成伤害的，应分别对各自行为依法承担赔 偿责任

  D.因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，由基金管理公司承担赔偿责任

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• 3债券结算中，（ ）是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

  A.逐笔全额结算

  B.净额结算

  C.实时处理交收

  D.批量处理交收

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• 4预测央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能 进行的操作有（ ）。I.提髙杠杆率II.降低杠杆率 III.提高组合久期  IV.降低组合久期

  A.II、III

  B.I、IV

  C.I、III

  D.II、IV

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• 5实行分级结算原则主要是（ ）。

  A.保护买卖双方利益

  B.使结算结果明了

  C.使市场规范化

  D.防范结算风险

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• 6负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。

  A.10; 1 000

  B.10； 100

  C.5 ； 1 000

  D.5；100

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• 7均值一方差模型是在（ ）年被马科维茨第一次提出来。

  A.1951

  B.1952

  C.1953

  D.1954

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• 8关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是（ ）。

  A.只能是证券给付

  B.只能是现金结算

  C.认购结算为证券，认股结算为现金

  D.可以是证券给付结算方式或现金结算方式

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• 9 分级基金风险管理中，一旦基准利率发生变化，（ ）将面临利率风险。

  A.A类份额

  B.B类份额

  C.C类份额

  D.D类份额

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• 10按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是（）。

  A.私募股权投资

  B.大宗商品

  C.房地产

  D.黄金投资

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