( )也称为第三方存管模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司作 为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二次清算，客户的 交易资金完全独立保管于存管银行，而不存放在证券公司。

试卷相关题目

• 1 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。

  A.公司制

  B.会员制

  C.合同制

  D.合伙制

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• 2投资风险的主要因素不包括（ ）。

  A.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度

  B.借款方还债的能力和意愿

  C.内部欺诈

  D.市场价格变化

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• 3关于存托凭证，以下表述中错误的是（ ）。

  A.存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险

  B.存托凭证可以扩大市场容量，增强发行人的筹资能力

  C.目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证

  D.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证

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• 4与小规模基金相比，同类大规模基金的优势体现在（ ）。I.可以更有效减少非系统性风险 II.平均成本较低III.可选择的投资对象范围更广IV.被投资股票的流动性更好

  A.II、III

  B.I、III

  C.II、IV

  D.I、II

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• 5在西方成熟的基金市场中，基金管理费率通常（ ）。

  A.与基金规模成正比，与风险成反比

  B.与基金规模成反比，与风险成正比

  C.与基金类型成正比

  D.与风险成反比

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• 6 关于基金的各类机构投资者的投资特点，下列说法错误的是（ ）。

  A.基本养老保险资金投资期限较短，其投资原则为在保证安全性和流动性前提下实现增值

  B.财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产

  C.企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性较好的短期资产

  D.人寿保险公司可以投资期限较长、风险较髙的资产

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• 7 关于基金公司针对操作风险采取的应对措施，以下说法错误的是（ ）。

  A.业务进行中无需进行跟踪，当应在业务结束后及时反馈

  B.根据评估结果制定相应的管理措施

  C.对风险点进行整理、评估

  D.对业务风险进行评估

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• 8全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款中，自2010年1月1日起，必须至少( )计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

  A.每半个月一次

  B.每月一次

  C.每季度一次

  D.每半年一次

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• 9QFII制度的实施使境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生 —定的示范效应，有助于建立价值投资和理性投资的市场氛围，让投资者更加关注上市公司本 身的投资价值，逐渐树立中长期投资、组合管理、风险管理等正确的投资理念，属于QFII机制的( )意义。

  A.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变

  B.促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化

  C.促进国内投资者的投资理念趋于理性化

  D.加快我国证券市场金融创新步伐

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• 10在下行标准差的计算公式中，期数n代表（ ）。

  A.投资期限

  B.真实基金收益率小于投资者预期收益率的期数

  C.真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数

  D.真实基金收益率小于无风险利率的期数

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