2018年）根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是

试卷相关题目

• 12018年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是

  A.上市公司最近36个月内财务会计义件无虚假记载，且不存在重大违法行为

  B.控股股东应肖在股东大会召开前公开承诺认配股份的数S

  C.拟配隹股份数M不超过本次配售股份前股本总额的30%

  D.采用包销方式发行

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• 22019年）根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是

  A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人

  B.证券承销期限可以约定为60日

  C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购人

  D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数M 60%的为发行成功

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• 3甲公司与乙公司交易，签发一张20万元的支票，并在票据上注明，出票人为甲公司，收款人为乙公司，应乙公司要求未记载出票日期，则下列说法中正确的是

  A.支票的出票日期可以授权补记

  B.甲公司出票时未记载出票期，乙公司在提示付款前自行记载与甲公司记载具同等法律效力

  C.该支票无效

  D.乙公司持该支票提示付款吋，甲公司开户银行应及时与中公司确认出票吋间，若确在10日之内，则应履行付款责任

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• 4卬公司对乙公司负有侦务。为了担保其债务的旭行，中公司同意将一张以本公司为收款人的汇票质押给乙公司，为此，双方订立了书面的质押合同，并交付了票据。甲公司术按时履行债务，乙公司遂于该票据到期时持票据向承兑人提示付款。下列表述中，正确的是

  A.承兑人应当向乙公司付款

  B.如果乙公司同时提供了书面质押合同证明|；|己的权利，承兑人应当付款

  C.如果甲公司书面证明票据质押的事实，承兑人应当付款

  D.承兑人可以拒绝付款

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• 5李某在2019年丨丨月20日填写了一份为期10年的人寿保险投保单，并在身体状况上企部勾选“正常”，保险公司在核保时发现其苻商血压病史，但仍同其于2019年12月2日订立了相关合同，并收取了保费。2021年5月，李某因突发脑溢血不治身亡，李某的女儿向保险公司提出给付保险金的申请。此时将产生怎样的法律后果

  A.保险公司以投保人未如实告知为由，不承担保险责任，也不退还保险费

  B.保险公司以投保人未如实畀知为由，不承担保险贵任，但退还保险费

  C.保险公司以投保人未如实告知为由，解除合同

  D.保险公司不得解除该保险合同，并应承担相应给付保险金的责任

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• 62018年）根据保险法律制度的规定，采用保险人提供的格式条款订立的保险合同，保险人与投保人、被保险人或受益人对格式条款有争议的，应当适用的解释规则是

  A.按照有利于投保人解释

  B.按照有利于保险人解释

  C.按照有利于被保险人或受益人解释

  D.按照通常理解解释

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• 72018年）根据保险法律制度的规定，下列关于保险经纪人的表述中，正确的是

  A.保险经纪人是专门从事保险经纪活动的个人

  B.保险经纪人是投保人的代理人

  C.保险经纪人是保险人的代理人

  D.保险经纪人可以依法收取佣金

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• 82018年）根据票据法律制度的规定，支票的持票人对出票人的权利，自出票丨丨起在一定期限内不行使而消灭，该期限是

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.2年

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• 92018年）根据票据法律制度的规定，下列各项中，屈于本票的相对记载事项的是

  A.收款人名称

  B.出票日期

  C.出票地

  D.确定的金额

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• 10根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是

  A.净资产为人民币600万元的合伙企业

  B.名下金融资产为人民币500万元的个人投资者王某

  C.经金融监管部门批准设立的信托公司

  D.企业年金

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