(2008/1/66)关于证券投资基金运用基金财 产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的？

试卷相关题目

• 1(2008/1/68)某上市公司董事吴某，持有该公 司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买人后 的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪 些选项是正确的？

  A.该收益应当全部归公司所有

  B.该收益应由公司董事会负责收回

  C.董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会 限期收回

  D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某 收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名 义直接向法院提起收回该收益的诉讼

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• 2(2008/1/67)某上市公司招股说明书中列明 的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决 议将募集资金用于购置办公大楼。对此,下列哪些选项 是正确的？

  A.未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施 此项购置计划

  B.如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此 项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公 司改正

  C.证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用 途的该公司责任人员处以罚款

  D.在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的 情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保 新技术研发的资金需求

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• 3(2009/3/78)某证券公司在业务活动中实施 了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？

  A.经股东会决议为公司股东提供担保

  B.为其客户买卖证券提供融资服务

  C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例 的承诺

  D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖 的种类与数量

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• 4(2009/3/34)关于证券交易所，下列哪一表述 是正确的？

  A.会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财 产可按比例分配给会员

  B.证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务 院证券监督管理机构批准

  C.证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监 督管理机构备案

  D.证券交易所的设立和解散必须由国务院决定

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• 5(2010/3/30)某上市公司因披露虚假年度财务 报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对 此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的？

  A.该上市公司的监事

  B.该上市公司的实际控制人

  C.该上市公司财务报告的刊登媒体

  D.该上市公司的证券承销商

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