发生重大事项的，应当在（）个工作日内向中国证券投资 基金业协会报告。

试卷相关题目

• 1以下属于投资运作中的禁止行为的有（）I .不公平地对待其管理的不同基金财产n.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动III.侵占、挪用基金财产IV.玩忽职守，不按照规定履行职责

  A.I、n、m、iv

  B.n、i、iv

  C.i、iv

  D.n、iv

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• 2以下不是担任基金托管人应当具备的条件的是（）。

  A.净资产和风险控制指标符合有关规定

  B.设有专门的基金托管部门

  C.有安全高效的清算、交割系统

  D.有完善的基金稽核监控制度和风险控制制度

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• 3有关基金合同需要载明的内容说法错误的是（）。

  A.承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名 称、住所

  B.承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序

  C.基金托管人增加和退出的条件、程序以及相关责任

  D.承担无限连带责任的基金托管人和其他基金份额持有人的转换程序

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• 4为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常 应对哪些内容作出规定。（）I .基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务 n .基金的运作方式m.基金的出资方式、数额和认缴期限 iv.基金的投资范围、投资策略和投资限制

  A.n、m、iv

  B.n、n、iv

  C.i、iv

  D.nr, iv

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• 5股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般不需要遵 循的原则为()。

  A.基金合同已生效一段时间，如6个月以上

  B.基金合同已生效1个星期

  C.应登载完整的业绩记录

  D.如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近五年完整的 业绩记录

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• 6股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个 月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所 管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 7股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应 当在每季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额 度、基金资产等信息。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.10

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• 8天使投资个人采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业 满（）年的，可以按照投资额的（）抵扣转让该初创科技型企业股权取得的 应纳税所得额；当期不足抵扣的，可以在以后取得转让该初创科技型企业股权的 应纳税所得额时结转抵扣。

  A.2； 1%

  B.2； 5%

  C.3; 7%

  D.2； 10%

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• 9（）是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程 序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。

  A.QFII

  B.QDLP

  C.QDII

  D.QFLP

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• 10以下不属于QFLP进行试点的城市和地区的是（）。

  A.北京

  B.天津

  C.广州

  D.重庆

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