股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管 等方式实现（）。

试卷相关题目

• 1股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（）。

  A.保障股权投资基金财产的安全、完整

  B.保障股权投资基金财产的高收益

  C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

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• 2下列关于基金业务外包的说法中，正确的是()。

  A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度

  B.外包机构可以根据自身情况将已承诺的基金业务外包服务转包出去

  C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因 外包而免除

  D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列人其 破产财产或清算财产

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• 3股权投资基金信息披露义务人向投资者进行（）等事项， 应当在基金合同中进行约定。I .信息披露内容 E.披露频度m.披露方式 iv.信息披露渠道

  A.I、瓜

  B.I、n、ID

  C.n、ni、iv

  D.i、n、m、iv

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• 4下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（）。

  A.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中 国证券投资基金业协会备案

  B.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人 一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议

  C.合伙型股权投资基金可按照《中华人民共和国证券投资基金法》办理份额转让手续

  D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算

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• 5组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管 理人内部控制的（）原则。

  A.相互制约

  B.成本效益

  C.适时性

  D.全面性

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• 6下列属于基金财产清算小组成员的是（）。I.基金持有人 n.基金托管人in.相关中介服务机构 iv.基金管理人

  A.I、n、m

  B.n、in、iv

  C.i、n、iv

  D.i、n、in、iv

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• 7对于存在活跃市场的投资品种，基金估值的原则不包括（）。

  A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

  B.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用近期交易市价的平均价确定公允价值

  C.估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似 投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

  D.有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的 市价进行调整，确定公允价值

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• 8基金投资者关系管理是指（)通过信息披露与交流，向基 金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与 管理人的了解以及投资管理者与管理人之间的相互关系。

  A.基金销售机构

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金发起人

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• 9股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点 不包括（）。

  A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资源配置

  B.基金管理人开展投资者教育

  C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研

  D.介绍股权投资基金托管人基本情况

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• 10()是指基金管理人通过信息披露与交流，向基金投资者详 尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对蕋金与管理人的了 解以及投资管理者与管理人之间的相互关系。

  A.基金权益登记

  B.基金估值核算

  C.基金投资者关系管理

  D.基金信息披露

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