股权投资基金管理人内部控制的原则包括（）。I .相互制约原则 n.执行有效原则ID .独立性原则 IV .公开性原则

试卷相关题目

• 1（）是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的 费用。

  A.基金管理费

  B.基金托管费

  C.基金销售费

  D.基金推介费

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• 2下列不属于股权投资基金信息披露义务人的是（）。

  A.基金管理人

  B.基金投资者

  C.基金托管人

  D.中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人（2015年考试 涉及）

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• 3关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确 的是（）。

  A.合伙人之间不需要办理份额转让手续

  B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意

  C.有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人

  D.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权（2015年 考试涉及）

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• 4关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误 的是（）。

  A.应独立于外包机构的自有财产

  B.外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列人外包机构的破产 财产或清算财产

  C.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理

  D.外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不 得以任何形式挪用基金资产和客户资产

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• 5基金投资者关系管理的意义不包括（）。

  A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

  B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

  C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽 责、恪尽职守

  D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

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• 6某有限合伙型股权投资基金，共有甲、乙、丙、丁四个合伙 人，各合伙人认缴及实缴出资份额如下：基金当年实现净利润2000万元，但合伙协议未约定利润分配比例，各合伙 人也未能就利润分配达成一致，则丁应获利润分配额为（）。

  A.600万元

  B.400万元

  C.500万元

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• 7组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管 理人内部控制的（）原则。

  A.相互制约

  B.成本效益

  C.适时性

  D.全面性

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• 8下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（）。

  A.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中 国证券投资基金业协会备案

  B.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人 一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议

  C.合伙型股权投资基金可按照《中华人民共和国证券投资基金法》办理份额转让手续

  D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算

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• 9股权投资基金信息披露义务人向投资者进行（）等事项， 应当在基金合同中进行约定。I .信息披露内容 E.披露频度m.披露方式 iv.信息披露渠道

  A.I、瓜

  B.I、n、ID

  C.n、ni、iv

  D.i、n、m、iv

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• 10下列关于基金业务外包的说法中，正确的是()。

  A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度

  B.外包机构可以根据自身情况将已承诺的基金业务外包服务转包出去

  C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因 外包而免除

  D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列人其 破产财产或清算财产

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