全国股转系统挂牌流程中，决策改制阶段最为关键的工作是 ()0

试卷相关题目

• 1全国股转系统挂牌流程主要分为（）。

  A.决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段

  B.决策改制阶段、材料制作阶段、登记挂牌阶段

  C.决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段

  D.决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段

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• 2境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的是（）。I .中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文 件的，不予受理n .中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审1.中国证监会向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人和中介机构对相 关问题进行整改，对审核意见进行回复IV.予以核准的，出具核准公开发行的文件

  A.I 、 n 、 I

  B.I 、 in 、 iv

  C.i 、 n 、 iv

  D.i 、 n 、 i 、 iv

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• 3有关企业改制的说法错误的是（）。

  A.企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂

  B.企业首先要确定证券公司（券商），在券商的协助下尽早选定其他中介机构

  C.在改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为股份有限公司并取得 营业执照

  D.帮助企业完善公司治理结构

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• 4企业改制、发行上市一般在（）的协助下完成。

  A.企业聘请的专业机构

  B.专家

  C.企业高管

  D.投资者

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• 5境内首次公开发行上市的一般流程不包括（）。

  A.改制

  B.辅导

  C.申报审核

  D.上市审核

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• 6全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括 ()

  A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案

  B.出具改制评估报告

  C.制作挂牌申请文件

  D.主办券商内核

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• 7登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括 ()

  A.分配股票代码

  B.办理股份登记存管

  C.公司挂牌

  D.主办券商内核

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• 8公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向 ()。

  A.工商管理机关办理变更登记、注销手续

  B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续

  C.中国证券业协会备案

  D.中国证券投资基金业协会备案

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• 9基金投资者关系管理的意义不包括（）。

  A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

  B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

  C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽 责、恪尽职守

  D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

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• 10关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误 的是（）。

  A.应独立于外包机构的自有财产

  B.外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列人外包机构的破产 财产或清算财产

  C.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理

  D.外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不 得以任何形式挪用基金资产和客户资产

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