在证券发行的过程中，发行者一般不直接同持币购买者进行交易，需要有中间机构办理，即（ ）。

试卷相关题目

• 1调节功能是指金融市场对宏观经济的调节作用，金融市场通过其特有的（ ）和引导资本合理配置的机制，对微观经济部门产生影响。

  A.资本聚集功能

  B.交易功能

  C.避险功能

  D.财富投资功能

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• 2合伙制私募基金的有限合伙人的人数不可以是（ ）人。

  A.证券发行人

  B.证券经纪人

  C.证券代理人

  D.投资银行

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• 3下列不属于基金子公司业务的是（ ）。

  A.组合投资业务

  B.私募投资业务

  C.资产证券化业务

  D.债权类投资产品

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• 4一个家庭在其不同的人生阶段，涉及大量的风险，人们需要对自己的家庭及个人进行风险管理计划。下列措施中不正确的是（ ）。

  A.购买保险产品对潜在的人身、财产损失风险进行转移

  B.对资产进行集中投资来降低投资风险

  C.通过法律手段对信用风险进行保全

  D.通过选择优秀的理财规划师来控制理财服务过程中的合规风险和操作风险

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• 5（ ）主要解决的财务问题是教育和养老的资金需求和投资规划。

  A.财富积累

  B.财富分配

  C.财富保障

  D.财富增值

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• 6直接融资工具与间接融资工具相比，流通性较（ ），兑现能力较（ ）。

  A.髙;低

  B.低;高

  C.髙;高

  D.低;低

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• 7小李将1 000元存人银行某理财产品,投资回报率为7%，按复利计算，5年后变成（ ）元。（通过系数表计算）

  A.1 430

  B.1 403

  C.1 500

  D.1 200

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• 8（ ）是外汇市场上最经济、最普通的形式。

  A.远期外汇交易

  B.即期外汇交易

  C.自由外汇交易

  D.交易所外汇交易

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• 9 近因是指（ ）。

  A.最直接、最有效、起决定作用的原因

  B.时间上最接近的原因

  C.空间上最接近的原因

  D.时间、空间上均最接近的原因

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• 10下列关于收藏品的说法，错误的是（ ）。

  A.艺术品是一种中长期投资，其价值随时间而提升

  B.艺术品投资具有较大的风险,主要体现在流动性差、保管难、价格波动大

  C.纪念币是各国政府或中央银行为某一纪念题材而限量发行的具有一定面值的货币

  D.在国外，艺术品已与股票、债券并列为三大投资理财对象

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