投资银行是通过中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的，其中介作用体现在（）。

试卷相关题目

• 1相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点有（ ）。

  A.简化了发行手续

  B.缩短了发行时间

  C.避免公司商业机密泄露

  D.比公开发行更有成功的把握

  E.证券流动性好

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• 2关于科创板和创业板的有关规定，以下说法正确的有（ ）。

  A.科创板、创业板通常100股为一标准手

  B.科创板、创业板通常200股为一标准手

  C.科创板、创业板在集合竞价和连续竞价阶段之外，也适用盘后定价交易

  D.目前上交所科创板、深交所创业板实施注册制

  E.目前上交所科创板、深交所创业板实施核准制

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• 3基金管理人的职责主要有（ ）。

  A.管理基金备案手续

  B.依法募集基金

  C.编制中期和年度基金报告

  D.召集基金份额持有人大会

  E.安全保管基金财产

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• 4契约型基金与公司型基金的区别包括（ ）。

  A.法律主体资格不同

  B.投资者的地位不同

  C.基金营运依据不同

  D.交易场所不同

  E.份额限制不同

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• 5首次公开发行股票时，发行人和主承销商计划通过向以下投资者询价的方式确定股票发行价格（ ）。

  A.持有一定金额非限售股份的投资者

  B.持有一定金额企业债券的投资者

  C.持有一定金额存托凭证的投资者

  D.持有一定金额非限售股份和企业债券的投资者

  E.持有一定金额存托凭证和企业债券的投资者

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• 6直投子公司从事的与私募股权投资和风险投资相关的投资业务有（ ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.使用自有资金对境内企业进行股权投资

  C.为客户提供股权投资的财务顾问服务

  D.设立直投基•金，筹集并管理客户资金进行股权投资

  E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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• 7关于基金管理公司专户业务中的资产管理计划，以下说法正确的有( )

  A.资产管理计划的初始募集规模不得低于1 000万元

  B.募集资产管理计划，应当制作风险揭示书

  C.基金管理公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额 的50%

  D.基金管理公司自有资金参与集合资产菅理计划的持有期限不得少于6个月

  E.基金管理公司可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬

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• 8目前货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。

  A.现金

  B.股票

  C.期限在1年以内的银行存款

  D.期限在1年以内的央行票据

  E.可转换债券

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• 9封闭式基金与开放式基金主要区別有( )

  A.交易场所不同

  B.期限不同

  C.价格形成方式不同

  D.激励约束机制与投资策略不同

  E.基金营运依据不同

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• 10依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括（ ）。

  A.股票

  B.债券

  C.权证

  D.证券投资基金

  E.非流通股

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