某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对 小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小 王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。关于期货公司对小王的强行平 仓行为，下列说法正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1自2018年10月9日到2019年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货 公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2018年11月17日和2019年4月 18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市 后，在客户邵某等未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某 等的合约强行平仓。下列关于期货公司行为的表述，正确的是（ ）。

  A.对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元

  B.期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货 公司内部经营管理问题，并不违法

  C.期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了 《期货交易管理条例》，构成透支交易

  D.是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定

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• 2长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以 投资收益补贴支出。2009年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合 同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育 局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。

  A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

  B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同 有效

  C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

  D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

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• 3甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申 请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。

  A.丙可以申请人民法院对曱的保证金依法采取保全和执行措施

  B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

  C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

  D.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行曱的其 他财产

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• 4甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是 ()。

  A.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

  B.期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

  C.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

  D.除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约 占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

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• 5甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）。

  A.期货公司在期货交易所的会员资格费

  B.期货公司在期货交易所的交易席位

  C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

  D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

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• 6王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个 月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明 书的表述，正确的是（ ）。

  A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

  B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

  C.经办人应当被开除

  D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

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• 7以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（ ）人民法院管辖。

  A.基层或中级

  B.中级

  C.高级

  D.基层

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• 8以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。

  A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起 的诉讼案件

  B.保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成 其损害为由提起的商事诉讼案件

  C.期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定，履行监督管理职责不当， 造成其损害为由提起的商事诉讼案件

  D.期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不 当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

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• 9以期货交易所为（ ）的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

  A.诉讼参与

  B.第三人

  C.被告

  D.原告

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• 10对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（ ）。

  A.被告所在地的中级人民法院

  B.被告所在地的高级人民法院

  C.期货交易所所在地的中级人民法院

  D.期货交易所所在地的高级人民法院

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