甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、 低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加 保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的是（）。

试卷相关题目

• 1客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其 保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随 后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ）。

  A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

  B.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

  C.上述保仓协议违反相关法律、法规规定

  D.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

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• 2客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某 考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走 势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为 期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。 

  A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行 为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

  B.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏 欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

  C.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也 应承担主要责任

  D.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4. 8万元以下

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• 3甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令人市交易的，则对交易中的损失（ ）。

  A.甲、期货公司各承担一部分

  B.期货交易所承担一部分

  C.完全由期货公司承担

  D.完全由甲承担

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• 4长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2009年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合 同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的 300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于营业 部所欠教育局款项清偿的表述，正确的是（ ）。

  A.营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足部分在该营业部被撤销后，免予清偿

  B.补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工 作人员偿还

  C.营业部属非法人机构，不能独立承担民事责任，欠款不足部分由期货公司偿还

  D.营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿

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• 5王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期 货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述，正确的是 ( )。

  A.由王某承担，因为王某已有交易经历

  B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

  C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

  D.由乙期货公司承担

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• 6甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则 甲可以（ ）。

  A.要求期货交易所承担违约责任

  B.要求期货公司承担侵权责任

  C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

  D.要求期货公司承担违约责任

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• 7某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张 某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。

  A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所

  B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

  C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的 损失

  D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

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• 8期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是 ()。

  A.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

  B.甲有过错的，也要承担部分责任

  C.应由期货公司承担赔偿责任

  D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担

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• 9甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）。

  A.期货公司在期货交易所的会员资格费

  B.期货公司在期货交易所的交易席位

  C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

  D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

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• 10甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是 ()。

  A.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

  B.期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

  C.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

  D.除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约 占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

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