期货从业人员不得从事以下（ ）行为。

试卷相关题目

• 1期货从业人员在执业过程中应当（）。

  A.保护投资者的合法利益

  B.按照其职责范困，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复

  C.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制

  D.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间

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• 2期货从业人员在执业过程中应当（ ）。

  A.如实向投资者告知期货投资的风险

  B.确保股东利益最大化

  C.以个人名义接受投资者委托

  D.如实向投资者申明其所具有的执业能力

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• 3期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（）。

  A.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历

  B.加强业务知识更新，接受后续职业培训

  C.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持

  D.在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核

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• 4为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

  A.划转期货保证金C.代理客户从事期货交易

  B.存取期货保证金 D.收付期货保证金

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• 5以下机构不得代理客户从事期货交易的有(  ) 

  A.期货投资者咨询机构 C.期货公司

  B.期货交易所的非期货公司结算会员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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• 6根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列关于期货从业人员行为的表述, 错误的有（ ）。

  A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作

  B.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

  C.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

  D.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

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• 7期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则（修订)》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（ ）

  A.投资者

  B.聘用期货从业人员的期货经营机构

  C.其他期货经营机构

  D.其他期货从业人员

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• 8期货从业人员受到中国期货业协会下列（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项 后续职业培训。

  A.公开谴责

  B.训诫

  C.暂停从业人员资格

  D.撤销从业人员资格

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• 9以下适用《期货从业人员执业行为准则（修订)》的人员有（ ）。

  A.期货交易所结算部总监

  B.期货投资咨询机构咨询师

  C.期货公司总经理

  D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

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• 10根据《期货从业人员职业行为准则（修订)》，期货从业人员在（ ），应当遵守保守秘密的行为准则。

  A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

  B.调任所在期货经营机构的其他部门后

  C.执业过程中

  D.调离所在期货经营机构后

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