普通投资者申请成为专业投资者应当以（）向经营机构提出申请并确认自主承担可 能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

试卷相关题目

• 1证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理，其分类依据不包括（ ）。

  A.业务资格

  B.投资实力

  C.风险偏好

  D.投资经历

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• 2《证券期货投资者适当性管理办法》约定的自然人金融资产不包括（ ）。

  A.银行存款、4艮行理财产品

  B.股票、债券、基金份额

  C.银行贷款、融资融券份额

  D.资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品

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• 3根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规 定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。

  A.2

  B.3

  C.1

  D.5

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• 4根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规 定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款。

  A.15

  B.10

  C.5

  D.3

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• 5根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知瞥示资料、录音录 像资料、自査报告等的保存期限不得少于（）年。

  A.20

  B.15

  C.10

  D.5

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• 6证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

  A.适当性匹配意见

  B.投资者的不同分类

  C.投资者的风险承受能力

  D.产品或者服务的不同风险等级

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• 7证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。

  A.与投资者协商解决争议

  B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

  C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

  D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

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• 8根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时， 应当了解投资者的信息包括（）。

  A.投资期限、品种、期望收益等投资目标

  B.风险偏好及可承受的损失

  C.收入来源和数额、资产、债务等财务状况

  D.自然人配偶的基本情况

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• 9根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（ ）条件。

  A.最年2年末金融资产不低于2000万元

  B.最近1年末金融资产不低于2000万元

  C.最近1年末金融资产不低于1000万元

  D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

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• 10根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（ ）。

  A.收入来源

  B.资产状况和债务

  C.投资知识和经验

  D.风险偏好

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