根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（ ）。

试卷相关题目

• 1根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策 时应提前向监督部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

  A.可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务

  B.可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务

  C.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

  D.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

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• 2.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，处于风险预曹期的期货公司符合以下（） 条件时，风险预瞀期结束。

  A.风险监管指标优于规定标准的

  B.风险监管指标优于预警标准的

  C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的

  D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

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• 3期货公司风险监管指标达到预瞀标准的，按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应于当日（ ）。

  A.向中国证监会提交书面报告

  B.向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告

  C.向公司全体股东提交书面报告

  D.向独立董事提交书面报告

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• 4根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当每（ ）向董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况。

  A.季度

  B.半年

  C.月

  D.年

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• 5根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下关于风险监管报表报送的说法中，正确的 是（ ）。

  A.期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送风险监管报表的制度

  B.财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

  C.全体董事应在风险监管报表上签字确认

  D.期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认

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• 6最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以（）缴 存用于履约担保的最低金额。

  A.持有资金

  B.自有资金

  C.准备金

  D.保证金

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• 7根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。

  A.30%

  B.20%

  C.50%

  D.10%

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• 8根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

  A.报送的风险监管报表有虚假记载的

  B.未按期报送风险监管报表的

  C.风险监管指标达到预警标准的

  D.风险监管指标不符合规定标准的

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• 9经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。

  A.期货业协会

  B.中国证监会

  C.期货交易所 D,公司住所地中国证监会派出机构

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• 10根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（）。

  A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

  B.建立动态的风险监控机制

  C.建立动态的资本补充机制

  D.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

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