下列关于期货保证金的表述，错误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证 金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要 求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在 张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是 ( )。

  A.王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新 聘任王某

  B.王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因 为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

  C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

  D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

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• 2某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

  A.首席风险官应当向董事会报告

  B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

  C.首席风险官应当向中国期货业协会报告

  D.首席风险官应当向公司控股股东报告

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• 3某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

  A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

  B.参加、列席相关会议

  C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

  D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

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• 4某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（ ）。

  A.拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件

  B.公司如设有独立董亊，应当经全体独立董事同意

  C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

  D.应当由股东会作出决议

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• 5某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

  A.李平在任首席风险官期间向监事会负责

  B.李平在期货公司兼任合规部门负责人

  C.李平在期货公司兼任财务部门负责人

  D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程 规定，通过对李平的任命决议

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• 6全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。

  A.中国期货业协会规定的保证金标准

  B.中国证监会规定的保证金标准

  C.交易所规定的保证金标准

  D.结算协议约定的保证金标准

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• 7下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

  A.全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、模式、 处理方式等

  B.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整

  C.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货 交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

  D.全面结算会员期货公司应执行当日无负债结算制度

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• 8根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）期货保证金账户中划拨。

  A.非结算会员

  B.期货保证金安全存管监控机构

  C.全面结算会员期货公司

  D.交易结算会员期货公司

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• 9非结算会员应当按照（ ）的时间和方式查询交易结算报告。

  A.中国证监会规定

  B.全面结算会员期货公司规定

  C.期货交易所规定

  D.结算协议约定

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• 10下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。

  A.应当以书面方式提出

  B.应当在结算协议约定的时间内提出

  C.可以向期货交易所提出

  D.在约定的时间内不提出异议视为确认

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