首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施 有（ ）。

试卷相关题目

• 1期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报吿内容应当包括（ ）。 

  A.期货公司合规经营、风险管理状况

  B.期货公司内部控制状况

  C.首席风险官所作的尽职调查

  D.首席风险官提出的整改意见以及期货公司整改效果

  开始考试点击查看答案
• 2首席风险官在履行职责时，享有的职权有（ ）。

  A.了解期货公司业务执行情况

  B.与期货公司有关人员进行谈话

  C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

  D.参加或者列席期货公司各种会议

  开始考试点击查看答案
• 3下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（ ）。

  A.首席风险官发现期货公司有涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住 所地中国证监会派出机构报告

  B.首席风险官发现期货公司有涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公 司董事会报告

  C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出 机构报告

  D.首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根 据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

  开始考试点击查看答案
• 4期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的何题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。

  A.及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

  B.向中国期货业协会报告

  C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

  D.未设监事会的，可报告监事

  开始考试点击查看答案
• 5期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检査的事项有（ ）。

  A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

  B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节， 期货公司是否有效控制风险

  C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

  D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

  开始考试点击查看答案
• 6期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（ ）。

  A.副总经理

  B.首席风险官

  C.监事

  D.董事长

  开始考试点击查看答案
• 7期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（ )。

  A.将其作为立功表现

  B.从轻处罚

  C.减轻处罚

  D.免予处罚

  开始考试点击查看答案
• 8《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括（ ）。

  A.促进期货公司依法稳健经营

  B.加强期货公司内部控制和风险管理

  C.维护期货投资者合法权益

  D.完善期货公司治理结构

  开始考试点击查看答案
• 9下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（ ）。

  A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

  B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

  C.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

  D.首席风险官向期货公司董事会负责

  开始考试点击查看答案
• 10期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将（ ）书面报告监管部门。

  A.公司内部合规经营和风险管理情况

  B.替代人选名单

  C.首席风险官履行职责情况

  D.免职理由

  开始考试点击查看答案