下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）。

  A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

  B.公司与小王签订经纪合同后，应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交 易使用

  C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已经了解其内容

  D.公司应当公开相关从业人员资格证书供客户查阅

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• 2某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期 货公司股东会的表决权所占比例为（）。

  A.7%

  B.20%

  C.5%

  D.由公司章程自由约定

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• 3某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是( )。

  A.期货公司应当立即向监管机构报告

  B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

  C.期货公司应当立即向期货交易所报告

  D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

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• 4某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）。

  A.期货公司股权不得质押，上述质押无效

  B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

  C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

  D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

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• 5某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（ ）。

  A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保

  B.期货公司不得向甲公司提供融资

  C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

  D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

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• 6客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易，某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（ ）账户进行转账。

  A.期货公司自有资金账户

  B.客户登记的期货结算账户

  C.期货公司备案的期货保证金账户

  D.期货交易所专用结算账户

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• 7客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（ ）。

  A.期货公司自有资金账户

  B.期货公司期货保证金账户

  C.期货交易所专用结算账户

  D.客户登记的期货结算账户

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• 8某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。后来, 甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议。抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查阅公司会计账户，并要求公 司向工商部门办理变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。

  A.期货公司在办理工商变更登记手续后应当向证监会提交变更股权申请

  B.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

  C.乙公司持有的股权有表决权、但没有分红权

  D.乙公司持有的股权有分红权、但没有表决权

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• 9张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网 公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是（ ）。

  A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试

  B.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金 融期货风险

  C.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、风险控制与承 受能力等

  D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法 规、业务规则和产品特征

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• 10下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和髙级管理人员任职资格管理办 法》所称的经理层人员的是（）。

  A.董事长

  B.监事

  C.首席风险官

  D.财务负责人

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