期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

试卷相关题目

• 1客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其 他客户的保证金。

  A.结算担保金

  B.风险准备金

  C.自有资金

  D.交易保证金

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• 2下列关于客户保证金存放的表述，错误的有（ ）。

  A.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

  B.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金

  C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

  D.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

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• 3下列关于客户资产保护的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产

  B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

  C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

  D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

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• 4下列关于交易结算报告的表述，正确的有（ ）。

  A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内 予以核实

  B.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出

  C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公 司提出书面异议

  D.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议，视为对交易结算报告 内容的确认

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• 5下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

  B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别 提7F

  C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字

  D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

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• 6下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（ ）。

  A.任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

  B.通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

  C.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上 股权

  D.非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权

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• 7期货公司控股股东、第一大股东应具备的条件有（ ）。

  A.净资本不低于人民币1亿元

  B.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元

  C.对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力

  D.在管理服^务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势

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• 8期货公司设立境内分支机构应当具备的条件包括（ ）。

  A.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

  B.申请日前3个月符合风险监管指标标准

  C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近2年内未因违法违规经营受到行政 处罚或者刑事处罚

  D.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

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• 9期货公司发生下列（ ）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

  A.设立

  B.分支机构变更

  C.分支机构终止

  D.分支机构亏损

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• 10下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司必须设立董事会

  B.规模小，股东数量少的期货公司可以自行决定

  C.董事会每年应当至少召开两次会议

  D.期货公司可以设立独立董事

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