下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1期货公司控股股东每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况等进行自査自评后，应于每年度结束之日起（ ）个月内将评估报告报送中国证监会派出机构。

  A.1

  B.2

  C.4

  D.6

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• 2依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。

  A.期货保证金安全存管监控机构

  B.期货交易所和中国期货业协会

  C.中国证监会派出机构

  D.中国证监会

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• 3下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。

  A.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

  B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

  C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

  D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

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• 4下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（ ）。

  A.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料

  B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见

  C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议 的，应当拒绝签字

  D.期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署 确认意见

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• 5下列关于客户资产保护的表述，错误的是（ ）。

  A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理

  B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

  C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

  D.期货公司存管的期货保证金属于客户所有

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• 6期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

  A.事业单位

  B.国有企业

  C.期货公司的工作人员

  D.国家机关

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• 7下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，正确的是（ ）。

  A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询交易结算结果

  B.客户应当按照期货交易所规定的时间和方式对交易结算报告的内容进行确认

  C.客户应当按照期货经纪合同约定方式确认交易结算报告的内容

  D.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告

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• 8期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。

  A.交易编码

  B.交易账户

  C.结算编码

  D.结算账户

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• 9关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，下列行为符合法律规定的 有（）。

  A.拒绝向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

  B.以个人名义收取服务报酬

  C.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断

  D.利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务

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• 10期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益和损失（ ）。

  A.均由期货公司享有或承担

  B.均由客户享有或承担

  C.期货公司享有收益，客户承担损失

  D.期货公司承担损失，客户享有收益

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